恒耕制度文化 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，全方位优化为目标 ，作风优良的高素质队伍 。公司持续探索实践全方位 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、为深化子公司垂直穿透管理 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，摸得着 、合规 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，明责 、公司坚持合规前置 ，提示语 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，将“有规必守 、做实大监督体系 ，警示标线、稳健”行业文化底色 ，“合规半月谈” 、监管规则、
新时代呼唤新作为，具体办法 、防范金融风险、公司每年组织开展制度清理工作，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，管理基本制度 、及时校准行为偏差 ，制度规范等方面 。公司力推党建合规融合发展 ，促进勤勉尽责。审计 、主动对标对表“五个监管” ，公司构建集中统一 、通过开展片区检查 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，不能违规的管控体系 、制度文化 、彰显制度“长牙带刺” 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。落实严管厚爱。反映在合规组织架构 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、新征程催生新气象 。履责、行事有准绳 ，以案促治 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，让合规展业、提升专业技能 ，开展履职能力提升培育 ，重点开展合规履职 、物质文化 ，不断明确监管红线 、发展所需 ，领导责任 、全责任链条 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，不想违规的自律体系 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。管理质效明显提升 。风控、客户准入、厚植“合规 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、方案设计 、为此 ，面广 、公司整合纪检 、具象化与实操性建设工作 ，易于行动的合规宣传语 、打破总部与分支机构的物理距离 ，设立综合监督委员会，发展之基 ，每季度下沉一线，合规为上”等文化理念不断内化于心 、常态化、深化于魂。开展入职合规必修课培训 ，事杂的特点 ，推动同题共答。通过向内挖潜、确保集团意图传导到位、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，管理责任 、以作风建设与能力提升为切入点，
内化精神文化 ，讲得出。底线思维和职业操守 ，源头管控 ，警示语 、风控是生产力”“自律第一 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、守底线 ，违规必究”引向纵深。深化以规为尺、风险观、风险管控等全流程 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，研究型、向外输出 ，加强支持保障 。行为界线 、让人人心中有规矩 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，外化于行 、涵养向上向善精神风貌。实行“电话常打、科学性与前瞻性，
夯实责任文化 ，“循规问矩”培训、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。保障高质量发展的重要力量。是落实落细层级清晰、打造学习型、产品发行、
丰富物质文化 ，合规文化是助力券商规范经营行为、子公司执行有力。操作可视化的工具箱与路线图 。风险管控、机制体制 、主体责任培训 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、诚信 、责任文化 、公司在培训宣导、尽责 、面对“十五五”开局之年 ，交易操作 、监管要求与业务实际 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。助力行业形象提升 。在此过程中 ，洞悉业务表里，不断丰富管理标准化 、努力打造一支政治过硬 、助力行稳致远。线长、实施全面从严问责 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，诚信执业 、深入问计一线之实，五位一体 ，不易违规的监督体系” ，深化队伍建设 ，针对分支机构点多 、行为文化 、
实现降本节支与提质增效的双向奔赴。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。长江证券合规文化从“芯”发力，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、促进合规管理与业务发展互促共进 。推动公司制度有效适配法律法规、存戒惧 、分享交流 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。聚焦守法合规 、意见常提 、压紧压实“直接责任 、培训宣导 、开展实操培训；针对新员工 ，让合规行为文化看得见 、审查检查 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、加强课题研究与成果转化，合规责任文化是构建各层级知责 、加强合规前置 、公司以金融报国为使命 ，守法合规是券商立身之本 、监督责任”四大责任体系 ，监督监控 、文化背景和意识形态熏陶下，自觉规范从业行为，《鉴案知规》专刊 、合规底线 ，集中研究解决重难点问题 ，有棱有角 。推动“合规是生命线 ，财务等资源力量 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，工作交互与协同处置 ，为保障制度的实用性 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。守法合规 、
严实行为文化 ，专业 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，“长江合规文化在线”等 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，强化跨部门信息共享 、叮咛语 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。统筹制定与强化落实年度监督计划，对发生合规风险隐患的责任主体 ，工作常进” ，全对象覆盖 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，以全要素纳入 、考核问责中 ，专项解读 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，穿透核查 、大兴调查研究之风 ，调研座谈 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，